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建 议 人：
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王九一
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建 议 号：
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244
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标 题： |
关于数字经济时代产业创新集群下规范高新技术产业投资基金的建议 |
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| 建议内容： |
“十四五”开局之年，苏州打下了建设数字经济时代产业创新集群的坚实基础，2021年完成地区生产总值2.2万亿元、一般公共预算收入2510亿元，进出口总额突破3800亿美元，规上工业总产值突破4万亿元，均创历史新高。苏州电子信息、装备制造、生物医药、先进材料四大产业产值达到3.8万亿元。
对当下的苏州来说，产业是最大的优势和长板，创新是驱动发展的第一动力，集群是推动创新的组织形态。正如曹书记所言，全力推进创新集群建设是数字经济时代苏州扛起使命担当的战略抉择，是苏州抢占新赛道主赛道、补齐数字经济短板的重要举措，是锻造制造业长板、推动产业转型升级的重要举措。 在实施激发创新活力、营造高品质创新生态的重要目标上，高新技术产业投资基金在推进经济结构转型、促进产业发展中扮演的角色尤为重要。通过高新技术产业投资基金的引导杠杆作用，将天使投资、创业投资、股权投资、产业投资等多项并举，推进金融与创新深度融合，搭建区域之间、资本与实体经济之间的沟通桥梁，突出金融在创新集群中的活水作用，高新技术产业投资基金有义务、有信心、有实力成为苏州在打造全国“创新集群引领产业转型升级”示范城市中的重要推手。
苏州政府产业投资引导基金取得一定成绩的同时，我们也要清楚的认识到其发展过程中出现的问题：
（一）基金规模小且零散，亟需合力。
目前，苏州市级层面设立有科创基金、天使及其他母基金、各产业引导基金，各区县国有投资平台也均设有自己的产业引导基金。且这些引导基金基本是为各区招商落地做的金融支持，苏州在加大产业集聚的同时需要全市合力，优化资源调度。
（二）产业基金发展进度较慢，亟需加大力度推行。
苏州目前已有的产业引导基金定位不清晰，产投、创投界限模糊，影响产业引导基金的投资效率。苏州市的产业投资引导基金是基于产业、创业引导基金共同演化而形成的混合型基金，产业投资引导基金关键在于扶持重点产业，实现本地区的产业结构优化与升级。而创业引导基金则不同，创业引导基金具有相对较少的产业类别限制，其投资目标在于创业型企业，即处于初创期的各类对象企业。
（三）专业化人才队伍相对匮乏，多层次、专业化管理团队尚未形成。
产业基金是以市场化的形式来达到政府对宏观经济的调控，政府在产业基金的发展中起主导作用，然而地方政府在产业基金的管理中尚未形成专业化的团队，对市场的认知能力也普遍偏弱，表现最为明显的是各出资平台员工在专业知识、技能储备以及经验分享中还存在一定的缺陷，满足不了市场的切实需求，导致地方政府在产业基金工作推进中的低效率。另外基金管理制度还不健全，且没有形成完善的绩效评价体系和激励机制。
（四）从产业基金运作层面来看，政策效果并不明显。
产业基金由于各级政府在其中起到的特殊作用使得其在主体性质和运作机制上始终存在自我冲突，财政资金的属性和管理思路使得产业基金被赋予了一些政府政策性目标，这与产业基金本身的市场化运作模式是相矛盾的，也违背了“政府引导，市场在资源配置中起决定性作用”的要求。主要表现在以下几个方面：
1、政企目标存在分歧 2、投资管理面临结构性矛盾 3、政策支持缺乏体系化，需要跟进政策配套措施，如税收等。
针对苏州市产业投资引导基金管理过程中存在的诸多问题，我们在借鉴国内部分省市政府产业引导基金管理经验的基础上，提出完善苏州市产业投资引导基金管理的基本措施，以改善苏州市产业投资引导基金的运作环境，发挥引导基金对产业更好的引导作用。主要包括如下三个方面：
（一）做大规模，基金投资多元化，学习深圳“丛林基金”模式。
1、设立苏州产业发展基金。以母基金形式设立一支苏州产业发展基金，并通过母基金的放大效应，吸引国内创投机构参与，将基金规模撬动至1500亿元。基金将以支持建设战略性新兴产业集群为引领，重点聚焦我市先进材料、电子信息、装备制造、生物医药等产业布局，打造创新苏州产业基金集群，促进四大产业集群的发展。
2、设立专门投资苏州产业短板的直投基金。基金将专项用于投资填补苏州产业链空白的重大产业项目和拟上市公司，通过投资+招商的模式，为苏州引入急需的大型产业项目，并带动一批产业链项目到苏州落地。
3、设立高新技术中小企业投资基金。配合市委、市政府实施创新驱动和人才优先发展战略，设立高新技术中小企业投资基金，加大高新技术中小企业和领军人才企业的投资力度和金融扶持，借力社会资本服务高新技术企业发展，充分释放创新创业活力，助推苏州高质量发展走在前列。
（二）正确处理好政府与市场之间的关系。
产业基金的建立是政府通过财政方式扶持经济结构调整与转型的重大创新，政府在推动改革的进程中需要正确处理好政府与市场之间的关系，充分发挥这一创新性的制度供给，从而达到服务于经济社会发展的最终目的。产业基金的定位是以政策性、市场性和引导性为主，通过市场配置的方式来实现政府对产业的引导与助推，所以在实施过程中，既要防止“挤出效应”发生，也要克服“市场失灵”问题，只有将政府引导与市场势力两者有机结合，才能有效地促进产业转型与升级，推动经济的发展，达到产业集聚和引导的目的。
（三）完善产业基金发展的软环境。 从苏州市已有产业引导基金的实践过程发现，进一步完善政府产业基金管理机构的组织制度和提高管理机构的管理水平是下一个阶段需要政府具体去做的，主要涉及项目建议、内部决策机制、尽职调查等方面的强化规范管理。政府要注重培育和引进产业基金管理的专业人员，特别是与高投入产业相匹配的金融人才，这是政府推动产业基金发展的人力资本条件。
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承办单位：
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主办 | 苏州市财政局 | |
| 协办 | 苏州市工业和信息化局;苏州市人民政府国有资产监督管理委员会;苏州市科学技术局; | ||
| 办理期限: | 3个月 | 答复时间: | 2022-07-20 13:12 |
| 办理类型: | A：已经解决 | ||
| 答复内容: |
对市政协十五届一次会议第244号提案的答复
王九一委员： 您提出的《关于数字经济时代产业创新集群下规范高新技术产业投资基金的建议》的提案收悉。现答复如下： 2022 年初，市委市政府召开苏州市数字经济时代产业创新集群发展大会，正式出台了《苏州市推进数字经济时代产业创新集群发展的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）。《指导意见》为加快形成具有国际竞争力和全球影响力的创新集群，全力打造全国“创新集群引领产业转型升级”示范城市提供了规范指引。按照市委市政府工作要求，积极推动金融支持产业创新集群建设，加强政府产业引导基金（以下简称“产业引导基金”）管理，促进产业创新集群高质量发展。 一、苏州产业引导基金发展概况 （一）总体情况。 近年来，我市高度重视政府产业投资引导基金在吸引社会资本、推动科技创新、服务实体经济等方面发挥的积极作用。截至2021年末，苏州国有资本参与的产业引导基金超560支，基金总规模超5500亿元，对全市基金生态的形成起到了积极的引领和带动作用。 （二）主要成效。 目前我市产业引导基 金体系日趋成熟，基金发展成效显著。主要表现在：一是投向重点领域， 我市产业引导基金聚焦生物医药、高端装备制造、先进材料、新能源、新一代电子信息、人工智能等我市政策重点支持的产业领域。 二是投资阶段完备。 我市产业引导基金投向已覆盖产业项目全生命周期，实现天使投资、VC投资、PE投资和退出阶段S基金的全布局。三是 引资培育成效显著， 产业引导基金充分利用自身资源和政策优势，成功将一批战略新兴产业项目及配套产业链引入苏州。四是 投资体系日益完善，我市各板块均已设立具备政策引导作用的母基金，并引导带动更多股权投资基金向创新领域集聚，初步形成了全域布局的基金发展格局。 二、下一步工作打算 您提出的“关于数字经济时代产业创新集群下规范高新技术产业投资基金”的相关建议，对促进苏州产业引导基金发展壮大具有积极意义。下阶段，我们将采取如下工作措施： （一）加快组建产业创新集群基金。 为深入推动数字经济时代产业创新集群发展，由新组建的苏州创新投资集团牵头设立相关产业创新集群发展基金和重大项目直投基金。产业创新集群发展基金围绕做大做强苏州四大主导产业优势，引导带动国有金融资本与社会资本、龙头企业深度合作，发挥创投资本“资源粘合剂”作用，引导更多资金、项目、人才、技术、专业服务等资源赋能企业。重大项目直投基金立足数字经济时代产业创新集群发展，发挥重大龙头产业项目直投作用，围绕四大产业创新集群，通过“以投带引”，完善项目双向推荐机制，通过资本招商助推重大龙头项目在苏州落地。 （二）推动有为政府和有效市场更好结合。 正确处理好政府和市场两者之间的关系 ，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，通过市场需求引导创新资源有效配置，形成推进创新集群建设的强大合力。根据全市产业创新集群发展的重点导向，充分发挥国有金融资本示范带动作用，进一步吸引更多专业投资机构，加强与各板块间业务协同，增强苏州打造创新集群的能力。提高站位，积极向上对接引入国家和省级、综合性产业投资资源，争取与国家大基金、省级政策性基金的合作，并将围绕地方重点产业和科技创新布局子基金，不断提升苏州国有投资基金的战略能级。 （三）进一步规范投资基金管理。 加强产业引导基金的管理，提高国有资本回报、维护国有资本安全，将进一步提升产业投资和基金管理专业水平。加强基金的“募、投、管、退”全过程管理，建立健全基金管理制度，强化基金投资决策机制、投资尽职调查等方面的规范管理，防范基金投资风险。提高吸引外部资源的能力，持续强化基金管理和运营水平，加快构建充满活力、富有效率、有利于服务创新集群发展的市场化机制，主动布局一批代表前沿科技和产业变革方向的未来产业，抢抓产业创新集群发展先机。 （四） 加强管理团队建设和产业研究能力 。 引导产业基金立足苏州长远发展需求， 注重提高产业投研能力。 以市场化、专业化、国际化的标准，不断完善投资的激励约束机制， 灵活运用核心管理团队持股、跟投、超额收益分成等工具，有效调动和发挥管理团队的积极性。 加快培育产业基金管理人才团队， 按照目标导向的原则，构建多维度市场化考评体系，在发展过程中坚持专业化、系统化、品牌化建设，全面提升行业投资管理能力和服务能力。
苏州市财政局 2022 年7月19日
联 系 人：冯俊 联系电话：68616675
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